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四川省银行业协会举办反洗钱监管政策及实务培训班
日期:2020-08-24 浏览:876 来源: 作者:
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为帮助会员单位了解国内当前反洗钱形势与监管动向,增强可疑交易的识别能力,提高反洗钱工作专业水平,推动反洗钱队伍专业能力建设,四川省银行业协会(以下简称“川银协”)于7月29日在蓉举办“反洗钱监管政策及实务培训班”。来自川银协各类型会员单位近180名反洗钱条线业务的管理人员和业务骨干参训。

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本次培训邀请到了人民银行成都分行反洗钱处陈卡、杨帆两位专家授课。

陈卡老师详细介绍了目前反洗钱工作的监管要求、反洗钱核心义务、及监管过程中遇到的银行反洗钱工作主要问题等内容。她指出,近年来人民银行先后与银保监会、外汇管理局相关部门联合推动反洗钱监管工作的深入,强化监管力度,反洗钱监管工作以“风险为本+法人监督”相结合。2019年风险管控从分类评级提升为风险评估,《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等相关法规中的一些条款也按照“强监管、严处理”思路作出了调整。她提示,银行业机构出现反洗钱部门分析人员掌握客户的交易情况但不熟悉客户资金来源、去向和经营背景,而基层人员了解客户情况,但又不做可疑交易分析,导致的可疑交易报告的分析和识别与客户尽职调查工作出现脱节的趋势,建议进一步优化和完善行内反洗钱工作的流程建设,提升重大反洗钱线索的挖掘力度。

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杨帆老师结合监管要求细致剖析了反洗钱资金监测、调查工作中遇到的典型案例,分析了传销犯罪、地下钱庄犯罪、涉税犯罪、腐败犯罪等不同类型洗钱罪的犯罪特征。介绍了人民银行对大额和可疑交易报告、重点可疑交易报告的报告要素、内容和流程等相关要求,以及银行在配合反洗钱调查中面对询问措施、查阅和复制措施、封存措施等方面需注意的要点。

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本次课程安排充实,理论条理清晰,案例内容丰富,参训学员认真投入,不仅从意识形态进一步提高了四川银行业从业人员、合规反洗钱条线人员的认识,还为会员单位的反洗钱工作提供了方向和参考,对提升各会员单位的反洗钱工作水平起到了积极的作用。

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